一、合规组织架构设置（依据 34 号令、政府采购管理办法）

1. 设立专职合规风控岗：大中型代理配置专职法务 / 合规专员，小型企业指定项目负责人兼任合规责任人；

2. 实行三级审核制度：编制人初审→项目负责人复审→合规岗终审，招标文件、代理合同未经三级审核不得对外发布；

3. 建立廉政监督小组：定期排查从业人员收受礼品、回扣、与投标人私下接触等廉洁风险。

二、全流程法规风控节点（覆盖招标完整周期）

1. 业务承接阶段

   核查招标人项目是否依法履行立项、审批手续；拒绝规避招标、拆分项目、量身定制标书等违法委托；标准化签订规范代理合同，明确权责与违约追责条款。

2. 文件编制阶段

   对照法规清单审查资质、业绩、评分标准；落实公平竞争审查，删除地域、所有制限制条款；政府采购项目同步落实中小企业扶持政策；AI 智能工具二次校验。

3. 开标评标阶段

   严格执行专家随机抽取、全程监控；禁止私下接触评委、投标人；保证金专户管理，规范收退流程；完整录制开标、评审全过程音视频。

4. 异议投诉处理阶段

   按法定时限答复投标人异议，配合监管部门处理投诉，完整留存沟通、答复书面记录。

5. 档案与信用管理阶段

   电子 + 纸质档案双存档，保管满 15 年；专人维护全国监管平台机构、人员信息；出现处罚、投诉及时整改并更新信用记录。

三、常态化法规学习与考核机制

1. 月度政策培训：学习最新招投标、政府采购法规、地方监管通知、典型违规案例；

2. 季度合规考核：对从业人员开展法规闭卷测试，考核不合格暂停上岗；

3. 年度全面内审：抽取过往项目复盘档案、流程、收费、公示全环节，形成内审整改报告。

四、失信应急处置机制